北京建工集团有限责任公司是市国资委指定的首批合规试点单位之一。在市国资委统一部署安排下，建工集团根据企业自身情况制定了分步实施、渐进式试点工作方案，明确了全员参与、全过程监控、全领域覆盖的合规管理体系建设目标。经过三年的不断优化与改进，建工集团合规管理体系已基本建成，并进入向全资、控股企业全面推进、向数字化合规转型全面融合阶段。

         一、夯基垒台，搭建一体化框架结构

        实施合规管理需要建立独立、高效、协调合作的合规管理组织。合规管理组织架构搭建的关键是科学合理地划分合规管理职责。只有组织到位、职责清晰才能最大限度地发挥合规管理体系作用，有效化解合规风险。

        建工集团通过修订公司章程、增加党委会、董事会、监事会、总经理办公会的合规管理职责等方式，明确合规管理体系的顶层设计。在治理层统一部署下，建工集团确立了合规工作“一三五”工作思路——以建立嵌入式合规管理体系为工作方针，坚持围绕中心服务大局、有机融合协同联动、全面布局循序渐进3个工作原则，重点完成组织机构、制度体系、运行机制、保障措施和管理重点5个方面任务。

        在组织机构方面，建工集团建成了由法律事务部作为合规管理综合机构，统筹协调合规工作，其他部门为合规管理专项机构，所属各事业部、分支机构等一线业务机构为合规管理参与机构的合规管理组织架构。综合机构牵头合规管理体系建设、优化改进等工作。专项机构负责本领域的日常合规管理工作，主动进行合规管控，按照合规要求完善业务管理制度和流程，开展本领域合规风险识别和隐患排查，组织合规审查等工作。参与机构作为第一线的业务执行机构，要与各专项机构和综合机构紧密结合，贯彻执行集团公司合规制度整体要求，做好日常合规风险识别与排查工作。另外，通过合规委员会、合规联席会以及合规联络员会议等合规管理协调机构与机制，协调沟通各层级、各部门间的合规管理工作，通过建立健全合规机构、明确职能，落实合规工作的组织保障。

        合规管理制度是对企业在合规管理活动的规范与指引。在制度体系建设方面，建工集团形成了以公司章程为根本，合规管理办法为基本制度，具体合规制度和操作指引为配套的合规管理制度体系。其中，合规管理办法作为合规管理的基础制度，是合规制度的总纲，明确了建工集团合规管理体系的基本原则，各类机构及职工的合规管理职责，规定了合规重点的领域以及各项运行和保障机制等。在对合规管理运行的规范方面，北京建工集团通过对合规审查运行机制单独编制制度，以明确合规审查的基本原则，各机构在合规审查这一工作中的职责划分，并指导各机构以合规义务为核心开展合规审查相关工作。同时，北京建工集团的合规审查工作强调与现有业务流程的融入融合，在保证审查效果的前提下，尽量减少对现有流程的影响。合规行为准则是对企业全部组织机构及全体人员的经营管理及业务行为全过程进行规范，目的是完善合规行为引导机制，培育合规文化，防范个人不合规行为给企业造成的影响。

        在运行工作机制方面，建立了合规管理三道防线。以合规管理参与机构为第一道防线，保证日常业务的合规开展。以合规管理综合机构和专项机构为第二道防线，履行合规审核、制定风险防控措施等职责。以审计部和纪委监察专员办公室为第三道防线，监督建工集团整体风险防控措施有效地嵌入合规管理运行机制。同时，由法律、内控、监事管理、审计、纪检监察、绩效考核等内部监督体系部门相关负责人组成合规联席会议机制、由各专项机构内兼职合规联络员组成的合规联络员会议机制，共同承担企业合规风险审核、防范、监督等日常合规管理工作。

        合规管理体系不是独立于企业现有治理体系框架外单独搭建的一个新管理架构。体系建设是一个系统工程，需要各相关部门积极沟通协调，自上而下、统一规划、分步实施完成。建工集团依托现有内控管理体系，将合规管理嵌入企业的规章制度、工作标准以及业务流程中，努力实现合规管理与内控、安全、质量、环保、法务、财务、职业健康、纪检监察等管理体系的统筹和衔接，形成多位一体的统一管理体系。

        建工集团在设计合规管理体系建设方案之初，考虑到要建立集团化统一的合规管理体系，选取了不同业务板块的4家二级单位同步开展试点建设工作，并对4家单位的合规管理体系建设工作开展情况进行了实地走访与验收。4家单位结合自身业务内容及流程特点，推动了各自合规管理体系建设工作的落实，完成了合规管理基本制度建立以及合规管理组织架构的搭建。在探索与推动本企业合规管理体系建设的同时，形成了一些好的经验做法，并总结了一些问题与不足。2021年，建工集团在初步完成集团层面合规管理体系建设后，结合这4家单位的建设经验，在全集团25家全资、控股企业全面推行合规管理体系建设，为搭建集团化合规管理体系拉开序幕。

         二、立柱架梁，打造数字化合规流程

        建工集团自2011年开始探索信息化法务管理模式，并围绕法务管理的核心工作——合同管理、案件管理、法律审核、律师管理、系统建设等模块，搭建了信息化法务管理平台。经过多年的技术提升与功能完善，建工集团在合同审核、法律纠纷案件管理、法律审核等方面已全面实现线上无纸化办公，在分供合同方面实现了电子签约。建工集团通过信息化手段，将法务管理的环节、流程与管理要求固化在信息系统中，将“软要求”变成“硬约束”，在提高法律审核水平与管理效率的同时，实现了管理流程可视、可查、可追溯的全生命周期监控。

        自开展合规管理体系建设工作以来，建工集团一直秉持着建立嵌入式合规管理体系为方针不动摇，努力实现合规管理体系与现有公司治理方式有机融合，以打造多位一体的统一化管理体系。嵌入式合规管理体系涉及了多个业务领域、多条业务线条、多个管理部门协同联动。其中，所包含的合规义务信息、合规行为信息、合规风险因素复杂多样，不是单一部门、几名职工就能完成的工作。尤其是在梳理合规义务与识别合规风险的过程中，建工集团投入了大量的人力与财力，按照8个与业务板块密切相关的重点领域，先后3次梳理并优化合规义务与风险清单，并将合规义务、合规风险与管理流程、制度规范一一对照，以厘清各个部门间的职责分工，再结合现有业务管理条线，从合规义务、合规风险识别入手，审查判定业务风险红线和底线，提出解决措施，优化业务管理流程，防范企业经营风险。整个过程复杂繁琐、包含大量信息、数据与流程，数字化合规势在必行。

        一直以来，信息化建设都是建工集团集团化管理的重要支撑手段，并不断打造、升级信息系统，力求通过信息系统、标准量化实现对流程的监管，减少人力操作的不确定性。2022年，建工集团在已有的oa信息系统、商务集采平台、项目经济与施工管理、财务管理以及法律合约管理等信息化管理系统的基础上，持续推进数字化转型工作，不断加大研发经费投入，上线了技术中台、数据中台，启动集团工程项目管理系统建设，建立财务信息化系统，数字化基础平台建设有序推进。合规管理体系建设亦随之开启了以合规义务与合规风险清单为核心，依托前述数字化基础平台，以全新统一的信息化管理系统为载体，将合规管理嵌入到日常业务管理中，逐步实现全面化数据共享的数字化合规新阶段。合规管理数字化建设按照业务合规、内控管理分别运行、合规风险实时监控的原则进行建设，将合规管理流程和环节纳入信息系统，运用大数据等工具，加强对经营管理行为依法合规情况的实时在线监控和风险分析，实现信息集成与共享。合规管理数字化模块由两大部分构成，一是合规管理基础模块，二是合规体系运行模块。截至目前，合规管理基础模块已搭建完成，合规制度建设、合规组织体系、合规承诺、合规文化、合规举报等内容实现线上展现。已实现合规与法务管理的线上融合，建造了规章制度的合规审查线上流程。下一步，建工集团将继续完善各项合规运行机制与和信息化系统的数据抓取与对接，进一步实现从合规风险审查与识别、到合规风险预警、到合规义务更新的全过程、跨部门的统一数字化管理。

         三、积厚成势，推广集团化合规文化

        习近平总书记在全国国有企业党的建设工作会议上指出，国有企业是中国特色社会主义的重要物质基础和政治基础，是我们党执政兴国的重要支柱和依靠力量。

        建工集团作为市属大型国有企业，实现高质量发展既是企业生存发展的需要，同时，也是企业的历史使命和责任担当。建工集团的“十四五”规划确立了“打造国内一流、国际知名的工程建设与城市综合服务商”的战略定位。在这样的大背景下，开展合规管理体系建设，是企业加快实现治理科学、经营合规、管理规范、守法诚信的法治国企建设目标的客观需要，是适应行业监管新要求、打造法治国企的必然要求。因此，建工集团从建设合规管理体系之初便由企业主要领导亲自抓，发挥领导者的关键少数带头表率作用，充分履行企业法治建设第一责任人的职责，使企业上下从“要我合规”向“我要合规”转变，主动建立合规管理体系。

        合规管理是一个全员参与的新型企业管理思路，这离不开深厚的合规文化做支撑。自开展合规建设以来，建工集团高度重视合规文化推广，将合规培训纳入企业年度培训计划中，每年开展2次-3次合规相关培训，分重点、分层次地开展合规培训及宣传教育工作。建工集团分别针对不同人群采用了多种形式的宣传和培训，来不断加强全体职工甚至z6尊龙app的合作伙伴对合规的认识与理解，对合规理念和核心价值观的认同。当然，合规文化建设不在一朝一夕，需要通过大量的合规培训与合规行为指导，来促进职工建立合规意识，遵守合规义务，形成合规行为氛围，以实现企业合规文化建设。全面、深入的合规文化建设任重道远。

        下一步，建工集团将继续坚持以首都发展为统领，以高质量发展为目标，坚决落实“稳中求进、改革创新、协同发展、提质增效、赢在执行”工作总要求，依托国企改革三年行动之契机，持续强化改革顶层设计，全面深化改革走深走实，建立标准化、集约化、数字化、专业化的管控模式，进一步以企业发展实际情况不断细化合规义务、排查合规风险，不断深化合规管理与企业日常经营业务流程相融合，加大数字化合规投入力度，确保企业合规高效运转，强化企业风险防控能力。