北京京能电力股份有限公司（以下简称“京能电力”）是京能集团旗下唯一的煤电业务投融资平台，公司直送北京电量占北京市用电量34%以上，肩负着为首都北京保电供热的重任。京能电力通过合规管理体系建设，落实分级管控分类授权治理体系，进一步优化管理制度与流程，合理配置公司资源，降本节支提高生产效能，助力公司成为安全、高效的现代综合能源服务企业。

         一、合规管理体系构建和运行情况

        京能电力于2021年2月份正式启动合规体系建设工作。根据市国资委及集团公司的工作部署，结合公司业务实际，研究制定了符合上市公司特点、突出电力行业特色的《京能电力合规管理工作方案》，围绕公司发展战略，分步骤、有重点地完善合规管理体系各模块。

        过去的两年里，公司围绕转型发展的中心任务，在平台系统全面推进合规体系建设工作。公司统筹力量集中解决重点领域、重要环节的突出问题，破除制约高质量发展的体制机制障碍。京能电力合规体系建设已经从框架建设深入到公司业务的具体环节，完善了合规组织架构，界定了合规管理“三道防线”及管理职责，构建了风险事件清单，编制了新能源、投资并购等重点领域合规指引，实现了合规管理体系在所属企业的全覆盖，为公司转型发展奠定了坚实的合规基础。

         二、合规管理体系建设经验

        （一）组织架构：搭建合规管理“三道防线”

        京能电力以开展合规管理工作为契机，进一步完善公司党委会、董事会、监事会及经理层的合规管理职责。董事会下设审计与法律风险管理委员会，负责对公司合规管理工作进行专业指导，监督合规管理体系的有效运行。

        京能电力明确“管业务必须管合规”，坚持“关口前移”的治本之策，由平台本部各业务部室、分公司及所属控股企业承担合规管理主体责任，负责各自业务领域合规管理工作，是守好合规的“第一道防线”；法律合规部和各职能部室是各自业务领域的合规监督与管理者，通过完善内部控制管理机制，开展风险全面识别和及时有效整改工作，确保业务合法合规，是守好合规的“第二道防线”；审计室及纪检室承担合规管理的检查、监督责任，坚持严的基调、严的措施、严的氛围，守好合规的“第三道防线”。形成合规管理主责部门、综合部门及专项部门、监督部门“三位一体”的管理模式，实现全面覆盖的合规管理体系和清晰准确的“三道防线”划分，确保合理分工、相互协助、有效监督的闭环管理。

        （二）制度建设：构筑基本制度、配套制度相结合的制度体系

        合规管理基本制度是推行合规管理的前提，京能电力在全面把握公司合规管理现状，并充分借鉴合规管理先进经验的基础上，以合规风险为导向，制定了公司《合规管理办法》，作为公司合规管理的基本制度。

        发布《合规咨询与举报管理办法》，设立合规举报热线、举报邮箱及合规咨询oa流程，让合规咨询、举报工作成为公司合规管理的有效抓手；发布《合规审查管理办法》，进一步规范京能电力系统合规审查管理，加强合规风险监督和防范工作；发布《关键岗位合规风险识别管理办法》，规范关键岗位合规风险识别及管理，防止员工发生职务违规而损害公司利益；发布《全面风险管理办法》，完善合规风险评估方法和要求；发布《违规经营投资责任追究管理办法》《违规经营投资问题线索查处工作指引》，健全公司违规经营投资责任追究机制，建立覆盖全业务的违规经营责任追究工作体系，确保违规经营投资责任追究工作上下贯通，有效实施。

        （三）运行机制：推动合规与业务有机融合

        京能电力建立合规联席会议机制，指导和协调公司合规管理工作，研究提出合规管理重要政策，协调重大违规调查，统筹解决合规管理重大问题；建立合规风险识别、评估机制，定期梳理公司合规义务和风险清单，划定合规管理重点领域，制定有针对性的防控措施；建立合规审查机制，将合规审查设置为公司重点领域、重点环节、重大项目等经营管理活动的必备前置流程，及时对存在的合规风险提出建议；建立合规举报和调查机制，接受员工举报，确立合规调查基本方式，完善案情通报、责任认定和督促落实整改的要求；建立合规风险报告和应对机制，发生合规风险事件，及时采取应对措施，最大程度降低风险和损失。

        （四）重点领域：落实风险导向的闭环管理

        借助大数据抓取及分析能力，通过对京能电力及其下属单位的涉诉情况、行政处罚等风险事件进行统计与分析，从整体上对公司实践中面临的合规风险进行全面、系统的梳理与识别，为后续开展合规管理工作提供重要参考。对风险事件频发领域与具体成因进行梳理与剖析，精准识别公司风险管控的薄弱点，有效定位合规管理的重点风险领域与环节，为公司推进各个重点领域的合规建设工作提供更为明确的指引。

        京能电力紧密围绕“十四五”期间“30、60双碳目标”，积极谋划从单纯煤电企业向新能源领域转型升级。公司选取新能源、投资并购、工程建设、合同管理、环保等与转型密切相关的重点领域，系统梳理外法内规、行业政策，编制相关重点领域风险库，进而在风险库基础上编制专项合规指引。

        以新能源领域为例，公司重点关注海上风电、陆上风电、屋顶分布式光伏项目、地面集中式光伏项目等不同类型的新能源业务在项目开发、用地选址、工程建设、项目运营等多个业务环节涉及的合规要求，系统梳理外规要求，形成《新能源领域合规风险库》。在此基础上，编制了《新能源合规指引》，围绕项目前期、项目开发、项目核准、建设施工、竣工验收、运营维护等多个环节展开，明确了各个环节的合规要点及各部门需履行的合规职责，为公司依法有序开展新能源业务提供指引。

        （五）以点带面：实现所属企业合规管理全覆盖

        京能电力所属子企业以煤电发电企业为主，具有较高的同质性。为提高合规管理体系建设效率，京能电力在所属子企业中选取京泰发电和京秦热电为合规试点单位，先行开展合规管理系统建设工作。

        京秦热电是京能电力的全资子公司、京泰发电是公司控股的合资企业。它们代表着公司对下属企业两种不同的管控模式。同时京秦热电和京泰发电作为公司下属单位中的标杆企业，均在布局新能源业务转型。无论是从管控模式而言，还是新能源业务的发展趋势而言，京秦热电和京泰发电两家下属企业均具有较高的试点意义与价值。选择京秦热电、京泰发电作为试点企业开展合规管理建设能够发挥样板性的重要作用，为公司本部下属的其他单位推进合规管理建设工作提供指引与借鉴。

        在总结试点企业工作经验与难点的基础上，公司发布了《京能电力所属企业合规管理建设方案（模板）》及《京能电力所属企业合规管理办法（模板）》，指导推动所属企业结合实际情况开展合规建设。所属企业参照公司下发的模板，结合本企业实际情况，明确合规管理组织机构设置、合规管理职责分工，组建合规管理团队，制定可行、高效的企业合规管理制度。截至2022年12月，京能电力已实现合规体系在所属企业的全覆盖。

        （六）宣传培训：厚植企业法治合规文化

        京能电力坚持营造“人人合规、事事合规”文化氛围，“合规尽责、坚守底线”理念深入人心。举办各种形式合规专题培训，持续推动各层级人员再学习、再领会、再落实。公司主要领导带头学合规、讲合规。通过全系统视频扩大学习的方式，公司党委副书记、总经理带头进行了“党的二十大法治精神”主题宣讲，公司首席合规官、总法律顾问进行了“国有企业合规经营与违规追责”主题宣讲。此外，公司还邀请外部律师，进行了主题为“新能源项目合规管理及应对”“国有企业合规采购管理”的法律专题培训，历次培训对象涵盖公司本部及所属企业领导、中层干部、重点部门和岗位员工，力争各级干部全覆盖，不断提升领导干部的法治思维和依法办事能力。

        公司及所属企业通过党委中心组学习、企业宣传橱窗、企业微信公众号、广播站、办公楼电子屏、移动在线答题等多种形式对《合规行为准则》及《合规管理办法》进行全方位宣传。组织全体员工进行考试，签署合规承诺书，学习合规咨询与合规举报流程，理解公司合规精神，进一步提升合规意识。

         三、下一步工作计划

        （一）持续推进合规体系完善工作

        梳理、总结工程建设、环境保护、合同管理等专项领域合规风险点及管控要点，制定专项合规风险库及相应指引，确保上述专项领域合规管控要求能够落地施行。结合重点岗位合规风险识别与管理，将合规要求明确到岗、落实到人，为全员履职划定合规底线，进一步提升合规管理的有效性。

        （二）系统探索体系融合工作

        梳理合规与相关管理机制的关系，区分业务内容，抓住关键环节，明确推进重点，将合规管理纵深到公司各专业业务，融入工作流程全过程管理，加强全面风险、内部控制、法律事务、审计监察与现有合规管理体系的融合优化，最终发挥各个体系的综合优势和价值，促进大合规体系的构建整合，充分发挥管理效能。

        （三）进一步加强合规管理人才队伍建设

        针对当前公司面临的合规内外环境要求，进一步加大对合规人才队伍的培训和培养力度，特别是加强基层公司合规管理专兼职人才队伍建设，赋予其相应的权利和义务，在政策上和工作开展上保持其独立性和权威性。